典型文献
消费金融业务客户身份识别研究
文献摘要：
在FATF第四轮互评估结果驱动下,国内反洗钱监管形势日趋严峻,人民银行反洗钱执法检查不断深入,高额罚单频出,反洗钱处罚标准逐步与国际接轨,"重处罚、双问责"已成为新常态.从处罚原因分析,"未按规定履行客户身份识别义务"为反洗钱行政处罚的主要原因.作为监管处罚的主要指标,客户身份识别在反洗钱工作中的重要性不言而喻.消费金融公司作为非银行金融机构,也应当开展客户尽职调查并采取相应的风险管理措施.
文献关键词：
中图分类号：
作者姓名：
刘辰熙;李丹萍;徐晓东
作者机构：
杭银消费金融公司;中国人民银行兰州中心支行;中国人民银行武威市中心支行
文献出处：
引用格式：
[1]刘辰熙;李丹萍;徐晓东-.消费金融业务客户身份识别研究)[J].中国金融,2022(05):93-94
A类：
反洗钱执法检查
B类：
金融业务,客户身份识别,FATF,第四轮,互评,反洗钱监管,监管形势,人民银行,高额,罚单,单频,频出,接轨,问责,按规定,行客,行政处罚,监管处罚,不言而喻,消费金融公司,非银行金融机构,尽职调查,风险管理措施
AB值：
0.316364
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