典型文献
商业银行反洗钱风险管理体系构建探析
文献摘要：
"风险为本"是我国反洗钱工作发展的必然阶段,是反洗钱工作与国际接轨的必然要求,也是反洗钱资源配置有效性的最终选择.文章介绍了"风险为本"的内涵,总结了"风险为本"内控体系的重要性和必要性,提出商业银行应建立"两个体系、三道防线、四个保障"的反洗钱风险管理体系,即"风险为本"的制度体系和突出风险特性的自评估体系的"两个体系",客户尽职调查、指定反洗钱职能部门及合规专员、独立审计职能部门的"三道防线",以及组织、人力、系统、考核的"四个保障".
文献关键词：
反洗钱;商业银行;内控体系;风险为本
中图分类号：
作者姓名：
张胜男;张伟齐;李宁
作者机构：
中信银行股份有限公司兰州分行
文献出处：
引用格式：
[1]张胜男;张伟齐;李宁-.商业银行反洗钱风险管理体系构建探析)[J].甘肃金融,2022(10):69-71
A类：
合规专员
B类：
商业银行,反洗钱,洗钱风险,风险管理体系,管理体系构建,风险为本,工作发展,接轨,内控体系,三道防线,突出风险,尽职调查,职能部门,独立审计,审计职能
AB值：
0.222606
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