典型文献
新规要求下反洗钱客户尽职调查工作思考
文献摘要：
2022年1月19日,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合发布了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,对预防和遏制洗钱和恐怖融资活动提出了更为具体的规定,对存、取、汇款业务提出了更为严格的要求.义务机构如何开展客户尽职调查、持续重新识别,监管部门如何开展执法检查、业务督导,客户如何配合完成尽调等,该办法都作了新的规定.结合新规内容方面的变化,分析了制度对客户、义务机构以及监管工作带来的改变和影响,并从金融机构和监管部门两方面提出了政策建议.
文献关键词：
金融机构;客户身份;交易记录;反洗钱;融资活动
中图分类号：
作者姓名：
庞晓霞;王欣;赵龙威;于志琴
作者机构：
中国人民银行张家口市中心支行 河北 张家口 075000;中国人民银行怀安县支行 河北 怀安 076150;中国人民银行崇礼支行 河北 崇礼 076350;中国人民银行张北县支行 河北 张北 076450
文献出处：
引用格式：
[1]庞晓霞;王欣;赵龙威;于志琴-.新规要求下反洗钱客户尽职调查工作思考)[J].河北金融,2022(12):56-59
A类：
B类：
新规,反洗钱,尽职调查,调查工作,工作思考,中国人民银行,中国银行,银行保险,中国证券监督管理委员会,金融机构,客户身份,交易记录,管理办法,恐怖融资,融资活动,汇款,重新识别,监管部门,执法检查,督导,内容方,监管工作
AB值：
0.359466
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