典型文献
我国反洗钱穿透识别的监管进路——以司法裁判为视角
文献摘要：
穿透识别是金融监管的普遍要求,而明确金融机构穿透识别的规则标准恰是当前反洗钱监管面临的现实难题.本文首先阐述隐名识别的法理依据,通过分析法院裁判对识别代理关系适用情形及隐名代理关系的效力认定,归纳出司法中穿透识别的途径方式.其次结合反洗钱现有监管规则及实践,明确识别要素,并在全局识别层面构建风险监控指标,为我国反洗钱监管穿透识别提供实践标准,也为金融机构践行客户尽职调查工作提供依据.
文献关键词：
反洗钱;监管;穿透识别;代理关系;尽职调查
中图分类号：
作者姓名：
傅福兴;李伊凝
作者机构：
华泰期货公司金融产品部;慕尼黑大学
文献出处：
引用格式：
[1]傅福兴;李伊凝-.我国反洗钱穿透识别的监管进路——以司法裁判为视角)[J].证券法苑,2022(02):161-176
A类：
穿透识别
B类：
司法裁判,判为,金融监管,金融机构,反洗钱监管,现实难题,法理依据,法院,代理关系,适用情形,隐名代理,效力认定,监管规则,识别要素,风险监控,监控指标,实践标准,行客,尽职调查,调查工作
AB值：
0.283187
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