典型文献
注册制下证券服务机构的"看门人"职责与监管机制问题探析——基于美国证券立法的启示
文献摘要：
在证券发行注册制改革的背景之下,注册制强调发挥好证券服务机构的"看门人"职责.然而,长期以来,由于证券服务机构核查、验证的义务履行不够导致我国境内证券发行文件制作的质量参差不齐.对此,为了探讨如何建设一套符合我国国情的证券服务机构监管机制,首先,剖析了注册制背景下证券服务机构监管机制的问题点.其次,对美国证券服务机构的职责与监管机制的多元化主体互动监管机制进行了梳理与分析.再次,就完善多元监管主体互动证券服务机构的监管机制进行了思考,提出应夯实证券监督管理机构功能性监管定位,强化证券服务机构自律监管,发挥行业自律规范的作用,完善证券服务机构及其自律监管互动的信息披露保障机制,建立证券行政执法和解监管模式,创设公平基金制度等建议.
文献关键词：
证券市场;注册制;证券服务机构;监管机制;自律规范
中图分类号：
作者姓名：
王为雄
作者机构：
福建江夏学院 法学院,福建 福州 350108
文献出处：
引用格式：
[1]王为雄-.注册制下证券服务机构的"看门人"职责与监管机制问题探析——基于美国证券立法的启示)[J].金融理论与实践,2022(06):62-70
A类：
监管定位
B类：
证券服务机构,看门人,监管机制,机制问题,问题探析,证券发行,发行注册制,注册制改革,核查,义务履行,国境,内证,发行文件,多元化主体,主体互动,多元监管,监管主体,管理机构,功能性监管,自律监管,行业自律,自律规范,信息披露,行政执法,监管模式,证券市场
AB值：
0.271956
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