典型文献
投资者适当性义务的责任机制检视——以《资管新规》出台以来相关案例实证分析为基点
文献摘要：
构建与完善投资者适当性义务制度对于加强投资者保护、优化投资环境具有重要意义.现行投资者适当性义务的责任机制仍然存在一定的缺陷.具体而言,《九民纪要》对责任主体范围的规定存在不当地向金融产品发行人扩张的风险;违反适当性义务的责任性质也被不当地界定为合同责任,不利于投资者保护;而法律对于责任减免事由的规定不足,将使金融机构缺乏"安全港"规则的保护,导致金融机构与投资者之间存在利益失衡.为完善适当性义务的责任机制,在责任主体方面,应当明确责任主体的扩张限度,金融产品发行人仅在参与不当推介行为时可以作为责任主体;在责任性质方面,适当性义务是一种信义义务,违反适当性义务应当承担侵权责任;在责任减免事由方面,应当发挥监管部门在专业方面的优势,帮助立法机关与司法机关共同构建完善的责任减免制度体系.通过立法机关、司法机关与监管部门三方的共同努力,实现金融机构与投资者的利益平衡,营造和谐共赢的证券投资环境.
文献关键词：
连带责任;侵权责任;投资者保护
中图分类号：
作者姓名：
高俊鹏
作者机构：
华东政法大学经济法学院,上海 200042
文献出处：
引用格式：
[1]高俊鹏-.投资者适当性义务的责任机制检视——以《资管新规》出台以来相关案例实证分析为基点)[J].金融发展研究,2022(08):74-82
A类：
扩张限度
B类：
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AB值：
0.301995
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