典型文献
受益所有人信息识别及应用问题研究——以株洲为例
文献摘要：
为有效应对金融行动特别工作组(以下简称FATF)的第四轮互评估,自2017年开始,我国陆续下发监管制度以加强对非自然人受益所有人的相关工作.根据中国人民银行公布的近几年反洗钱监管报告,发现义务机构因未做好受益所有人识别工作而遭受处罚的案例较多,占比达50％以上,由此可知义务机构在实践过程中仍存在诸多问题.为了解受益所有人工作的开展情况,本文对株洲辖内银行、证券、保险三类义务机构开展问卷调查[对株洲辖内所有银行、证券、保险类义务机构(共102家)发放问卷调查,收回有效问卷90份.],全面客观分析实践中受益所有人工作在识别和应用方面的问题,并提出针对性的改进建议.
文献关键词：
反洗钱;受益所有人
中图分类号：
作者姓名：
曾邵巧
作者机构：
中国人民银行株洲市中心支行
文献出处：
引用格式：
[1]曾邵巧-.受益所有人信息识别及应用问题研究——以株洲为例)[J].商情,2022(22):58-60
A类：
B类：
受益所有人,信息识别,应用问题,株洲,工作组,FATF,第四轮,互评,监管制度,非自然,自然人,中国人民银行,反洗钱监管,监管报告,好受,处罚,比达,由此可知,开展情况,辖内,证券,收回,改进建议
AB值：
0.334129
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