典型文献
堵住"具有股权性质的证券"之概念漏洞
文献摘要：
8月,因国金证券陈某使用其母账户进行可转债交易等行为,青岛证监局发布行政处罚决定书.该案系证券业人员违规买卖证券案例中首次出现违规可转债交易,引发市场关注.
2020年3月1日开始施行的新《证券法》第四十条规定,证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券.陈某在2020年3月1日至7月14日期间,发生可转债委托交易9笔,这些可转债违规交易与股票违规交易的非法盈利合并计算、一起处罚.
文献关键词：
中图分类号：
作者姓名：
熊锦秋
作者机构：
文献出处：
引用格式：
[1]熊锦秋-.堵住"具有股权性质的证券"之概念漏洞)[J].金融博览,2022(18):93
A类：
违规交易
B类：
堵住,股权性质,账户,可转债,证监局,布行,行政处罚决定,决定书,该案,证券业,买卖,发市,市场关注,
2020,证券法,第四十条,条规,化名,人名,名义,股票,收受,赠送,委托交易
AB值：
0.385942
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