典型文献
场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接
文献摘要：
我国关于场外配资的证券监管思路日益清晰、监管措施亦日趋明确.自《证券法》于2019年12月修改之后,场外配资的刑事追责司法案例集中爆发,金融监管与刑事问责的界限和衔接问题突出.中央加快健全证券执法司法体制要求理顺证券监管执法与刑事执法的关系.证券监管以维护证券市场公平和保护投资者等为价值目标,以有效监管和实质重于形式为基本原则;刑事问责以保障人权和保护法益为宗旨,罪刑法定和谦抑是基本原则.在不同的价值目标指引下,适用不同基本原则,不能将证券监管部门认定的场外配资非法经营行政违法直接认定为非法经营罪,只有在符合"国家规定"的构成要件时才能认定为犯罪.证券监管机构与司法部门应当建立沟通协调机制,明确金融业务的具体种类和性质,其中一类部门执法之后,另一类执法部门注意及时"跟进"或"补位".
文献关键词：
场外配资;证券监管;融资融券;刑事追责
中图分类号：
作者姓名：
李西臣;李云捷
作者机构：
西华大学法学院,四川成都610039;四川开放大学文法学院,四川成都610073
文献出处：
引用格式：
[1]李西臣;李云捷-.场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接)[J].政法学刊,2022(01):112-120
A类：
界分与衔接
B类：
场外配资,刑事追责,监管思路,监管措施,证券法,司法案例,案例集,金融监管,问责,衔接问题,证券执法,司法体制,理顺,证券监管执法,刑事执法,证券市场,投资者,价值目标,有效监管,实质重于形式,保障人权,保护法益,罪刑法定,谦抑,抑是,监管部门,行政违法,非法经营罪,国家规定,构成要件,监管机构,司法部门,沟通协调,协调机制,金融业务,另一类,跟进,补位,融资融券
AB值：
0.349885
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