典型文献
风险管理视角下证券公司内部控制优化对策探究
文献摘要：
经济全球化已经成为世界经济发展的重要趋势，金融行业也随之保持着快速的发展，与此同时，各类金融问题也开始在发展过程中逐步凸显。主要是由于各种金融产品以及由此衍生的新品种不断涌现，而市场刚刚蓬勃起来，规范不到位，便会出现各种违规操作的问题，不仅危害市场，还会威胁到证券公司的存亡。监管通报中发生的违规操作涉及不按规定、不遵守流程地营销金融产品、个人假借公司名义与客户签订销售合同等。这些问题是证券公司应该规避的风险事件，而有效的规避方式正是建立合理有效的内部控制制度，由此不仅能高效经营，还能为公司避免各种经营风险、合规风险，避免给公司的正常业务带来不良影响，避免公司受到来自监管局的处罚，避免给公司的声誉染上污点。
文献关键词：
证券公司;内部控制;研究对策;风险管理
中图分类号：
作者姓名：
孙淑丽
作者机构：
国盛证券有限责任公司哈尔滨上海街证券营业部
文献出处：
引用格式：
[1]孙淑丽-.风险管理视角下证券公司内部控制优化对策探究)[J].中外企业家,2022(13):19-21
A类：
B类：
风险管理视角,证券公司,公司内部控制,内部控制优化,优化对策,对策探究,经济全球化,世界经济发展,重要趋势,金融行业,金融问题,金融产品,新品种,刚刚,勃起,违规操作,存亡,通报,按规定,销金,假借,名义,签订,风险事件,内部控制制度,经营风险,合规风险,监管局,处罚,声誉,染上,污点,研究对策
AB值：
0.452443
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