典型文献
首席合规官更须合规
文献摘要：
2022年9月,国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业合规管理办法》(以下简称《办法》),与2018年发布的《中央企业合规管理指引(试行)》的重大区别之一就是以部门规章的形式增加了首席合规官的职权及其责任的规定,这表明中央企业的合规管理从以鼓励为主变为强制合规,对合规责任的追究有了规范文件的基础.《办法》与银保监会在2022年8月发布的《理财公司内部控制管理办法》不谋而合,均给首席合规官的履职提供了大量的保障条件.由此,手握重要权力的首席合规官在企业风险管理、合规有效性评估与合规制度健全、合规腐败预防,以及企业合规承诺和合规文化培育等方面 "责大风险大",在不履职或者不完全履职的情况下更容易被追究责任.企业为了有效建设首席合规官领导下的合规制度,一方面需要依法严惩首席合规官的腐败行为,确保合规有效性;另一方面也要探索积极抗辩事由,完善激励性规范,鼓励首席合规官自愿有效履职.
文献关键词：
首席合规官;合规风险;内部责任风险;外部责任风险;积极抗辩事由
中图分类号：
作者姓名：
唐仁志
作者机构：
中央民族大学法学院
文献出处：
引用格式：
[1]唐仁志-.首席合规官更须合规)[J].企业管理,2022(11):14-18
A类：
首席合规官,积极抗辩事由,内部责任风险,外部责任风险
B类：
更须,国有资产,资产监督,中央企业合规管理办法,试行,部门规章,职权,主变,规范文件,保监会,理财公司,公司内部控制,内部控制管理,不谋而合,履职,保障条件,手握,企业风险管理,合规有效性,有效性评估,合规制度,合规承诺,合规文化,文化培育,大风险,追究责任,有效建设,依法严惩,腐败行为,激励性,合规风险
AB值：
0.24523
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