典型文献
区块链金融的刑法风险与规则之治
文献摘要：
区块链技术的特征,一方面奠定了其在金融这一文明社会重要基石中的应用可能性,另一方面也为区块链金融活动中的不法风险埋下了线索.基于区块链技术的实际金融应用场景,区块链技术在金融领域之应用的不法风险,首要体现为以加密货币为基础的区块链金融生态对于骗购外汇类犯罪与洗钱犯罪的助推.区块链ICO等中心化金融活动,更是带来了诸如内幕交易类犯罪、金融诈骗犯罪等扰乱金融秩序的不法风险.区块链技术的进一步发展和应用,还催生出基于智能合约的去中心化场景下的犯罪形态.思考区块链金融犯罪的规则之治,现行法规范的缺乏与区块链技术的风险内生性,共同导致了相关犯罪的认定困难.因此,为了更好地应对区块链金融领域的刑法风险,需要遵循内外有别的原则来对相关风险加以规制.就外部视角而言,为了将区块链金融犯罪纳入刑事法治的轨道,首先必须重新评估加密货币的刑法定性.对此,应当区分不同加密货币的性质来分情况讨论.同时,还需对区块链技术发展主体的法律地位予以明确,合理界定相关区块链企业的平台责任及监管方式.应当反思当前"一刀切"的监管方式,采用带有包容性特征的监管沙盒模式,允许相关企业在可控的范围内开展颠覆式创新,并基于包容审慎的监管方式合理设置平台责任.就内部视角而言,区块链领域的规则之治还要求区块链企业整合刑事合规要求作为内部控制手段.具体而言,涉及区块链信息服务的相关境内企业应当切实履行国内监管要求;涉及区块链金融服务的相关企业应当切实履行反洗钱义务,整合FATF和各国的反洗钱国内法规做好合规工作;涉及区块链金融交易的相关企业则应密切关注金融交易类的犯罪风险,建立和完善金融证券犯罪风险的刑事合规;涉及区块链智能合约研发的相关境内外企业则应积极推动企业刑事合规与区块链代码的整合.以内外兼修的方式完善区块链的监管方式与规则之治,促使刑事法治对区块链金融犯罪做出积极回应,将有助于更好地推动区块链金融领域的创新,助力我国数字经济行稳致远.
文献关键词：
区块链;加密货币;虚拟货币;智能合约;刑法风险;刑事合规
中图分类号：
作者姓名：
马永强
作者机构：
大连海事大学法学院,辽宁大连 116026
文献出处：
引用格式：
[1]马永强-.区块链金融的刑法风险与规则之治)[J].重庆大学学报（社会科学版）,2022(05):249-262
A类：
B类：
区块链金融,刑法风险,一文,文明社会,不法,埋下,基于区块链技术,金融应用,金融领域,加密货币,金融生态,骗购,外汇,洗钱犯罪,ICO,等中心,内幕交易,金融诈骗,诈骗犯罪,扰乱,金融秩序,催生出,去中心化,犯罪形态,考区,金融犯罪,现行法,内生性,内外有别,相关风险,外部视角,入刑,刑事法治,重新评估,法定性,分情况讨论,区块链技术发展,发展主体,法律地位,区块链企业,平台责任,监管方式,一刀切,监管沙盒,沙盒模式,颠覆式创新,包容审慎,合理设置,内部视角,内部控制,控制手段,信息服务,关境,境内企业,监管要求,金融服务,反洗钱,FATF,国内法,金融交易,犯罪风险,建立和完善,金融证券,证券犯罪,区块链智能合约,境内外,外企,企业刑事合规,代码,内外兼修,积极回应,行稳致远,虚拟货币
AB值：
0.362342
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